推进中国特色现代企业合规制度建设研讨会在温州大学成功举办

2023年11月18日，由151amjs澳金沙门主办的“推进中国特色现代企业合规制度建设研讨会”在温州大学岩松堂白鹿厅隆重举办。来自中国政法大学、华东政法大学、中国人民公安大学、《人民法治》杂志社、浙江省工商业联合会等单位的专家学者30余人出席了本次研讨会，共同就如何推进中国特色现代企业合规制度进行探讨。

本次研讨会的开幕式由151amjs澳金沙门院长王宗正教授主持，温州大学党委副书记赵降英和温州市司法局党委书记、局长卢斌分别致辞。在致辞中，赵降英副书记对各位与会专家的到来表示了热烈的欢迎，认为在温州大学研讨中国特色现代企业合规制度是一个恰逢其时、因地制宜的选择，希望本次研讨会可以为我国企业合规制度的不断完善提供智力支持。卢斌局长全面展示温州市推动企业合规建设不断向纵深发展的有力举措，希望加强理论和实践结合，助力企业合规制度现代化与本土化转型。

本次研讨会共分两个单元的主题研讨环节。

第一单元的研讨主题为“涉案企业合规在刑事诉讼全流程中的应用”，由《人民法治》杂志社社长兼总编辑陈惊天主持。在研讨中，温州市司法局行政执法监督指导处孔益佩处长就温州市重点产业合规专项行动的基本情况、经验做法和主要成效进行了介绍，着力推广了以激励推动机制、评级评价机制和宣传引导机制为主要内容的温州经验。温州市人民检察院检察官助理潘舒舒总结了温州市检察机关在搭建涉案企业合规基本框架、推进涉案企业合规全流程适用和确保合规案件质效的有益经验，并就未来如何加强检察机关在企业合规制度建设过程中的作用提出了相应的建议。绍兴市上虞区人民法院民三庭副庭长周亚丹从具体案件切入，总结了上虞法院在探索涉案企业改革过程中的主要做法和试点成效。北京通商（杭州）律师事务所陈洁琼律师详细介绍了金马合规案的辩护策略、办案经过、合规经过和办案成效，并指出应当从精准把脉、主动整改、赔偿修复和积极沟通四个方面提升企业合规制度的实施效能。151amjs澳金沙门叶肖华教授分析了企业合规制度的必要性和正当性，强调以此为基础和标准，进一步去探讨在刑事诉讼全流程开展企业合规的具体路径问题。华东政法大学刑事司151amjs澳金沙门王戬教授针对目前合规应用中面临的经济压力、企业合规后续监管的开展等方面所存在的问题，指出企业合规在刑事诉讼全流程应用的可行性，强调在侦查阶段中对于企业合规的适用要有一个具体的启动标准。

第二单元的研讨主题为“企业合规的时代课题与制度回应”，由中国人民公安大学151amjs澳金沙门张品泽教授主持。在研讨中，中国政法大学国家法律援助研究院孙道萃副教授总结了目前我国刑事合规建设的三个特质，指出现有的探索存在合法性不强、功能定位不明和未能充分协调立法、司法与理论关系等问题，并提出应当从完善单位犯罪规定、细化独立诉讼程序和秉持公平理念等方面予以应对。辽宁师范大学副院长夏红教授认为刑事合规的底层逻辑在于坚持市场经济的主体观、回应治理轻罪的需要和顺应从管理到治理的理念转变，应当通过适当分离个人与单位的责任、明确涉案企业出罪的依据和条件，以及贯彻诉源治理理念等举措对现有的刑事合规制度进行完善。《人民法治》杂志社社长兼总编辑陈惊天认为应当坚持协商性、恢复性和能动性的司法理念，恪守刑法谦抑性原则和有利于被告人原则，顺应轻罪化导向，提升刑事合规的标准性、合法性和实用性。北京政法职业学院胡志风教授总结了当前企业合规探索的有益经验，认为在未来修正刑事诉讼法的过程中，应当就企业合规的标准、诉讼中止的事由和制度适用的主体等方面进行细化。北京市盈科律师事务所管委会副主任、高级合伙人艾静呼吁通过立法构建审判阶段的企业缓刑制度，明确企业缓刑期间的监管措施，并从实体和程序两个方面加大对有效合规企业的激励力度。河南财经政法大学151amjs澳金沙门高壮华教授结合一位企业家的创业和成长经历，审视了建设企业合规制度的必要性和企业开展合规建设的积极意义，并从企业家的角度就完善企业合规制度提出了切实可行的建议。

本次研讨会的闭幕式由上海大学151amjs澳金沙门兰跃军教授主持，中国政法大学诉讼法学研究院名誉院长樊崇义教授对本次研讨进行了学术总结。樊崇义教授对本次研讨会能在中国民营经济的先发地和改革开放的前沿阵地温州举办表达了高度认可，认为本次研讨会主题鲜明、内容丰富且讨论热烈，为建设具有我国特色的企业合规制度提供了智力支持。在总结中，樊崇义教授结合自身的研究成果就企业合规名称、含义的理解，如何构建具有中国特色的现代化企业合规制度，以及企业合规制度建设现状、问题和展望等进行了分享。针对企业合规的本体论问题，企业合规涵盖了从商业伦理到民事责任、行政责任再到刑事责任的规范，层层递进，最终以刑事责任为核心、归属。对此，应当从广义的角度认识企业合规，构建集事前、事中和事后为一体的企业合规制度。针对企业合规制度的现代化和本土化转型，企业合规是针对企业违规违法的一种治理模式，应当从中国式现代化这个视角、站位来看待企业合规，以现有的试点为基础，形成一种制度、模式和法律规范，进而形成一种文化。应当通过将企业合规写入法典，平等保护不同类型、规模的企业，坚持正确的诉讼理念，准确区分经济方面的违规违法与经济犯罪方面的界限，严格防范涉嫌涉案财产的认定标准和出罪程序，发挥司法政策的保护作用，不断探索完善具有我国特色的现代化企业合规制度。

供稿：严磊